作者小傳

劉日紅，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，長(zhǎng)期從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、投資等領(lǐng)域政策理論研究，多次參與商務(wù)部和國(guó)家重大政策性文件的起草，對(duì)我國(guó)對(duì)外開放、國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)全球化等領(lǐng)域有較深入的研究。

今年是中國(guó)改革開放40周年。習(xí)近平總書記指出，中國(guó)40年改革開放給人們提供了許多彌足珍貴的啟示，其中最重要的一條就是，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族要振興，就必須在歷史前進(jìn)的邏輯中前進(jìn)、在時(shí)代發(fā)展的潮流中發(fā)展。今天，我們回顧40年開放歷程，目的是從歷史中汲取智慧，把今后的路走得更穩(wěn)更遠(yuǎn)。討論中國(guó)的對(duì)外開放，很難不談美國(guó)因素。美國(guó)可以說是影響中國(guó)對(duì)外開放外部環(huán)境的最大變量。在當(dāng)代語境中，我們所講的對(duì)外開放，很大程度上也是指向以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家開放。1979年中美建交以來，中美經(jīng)貿(mào)合作或快馬揚(yáng)鞭、或逆風(fēng)而行，之間的每一次握手言歡、每一次交鋒對(duì)抗，都記錄著兩國(guó)關(guān)系和中國(guó)對(duì)外開放的點(diǎn)滴。作為研究者，我們應(yīng)當(dāng)去掉那些簡(jiǎn)單的、熱血的情緒，從更長(zhǎng)遠(yuǎn)和更宏觀的視角，透視中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展，去思考、沉淀對(duì)未來發(fā)展更有價(jià)值的東西。

一、如何避免發(fā)展道路上的“70%現(xiàn)象”

經(jīng)過建國(guó)以來特別是改革開放以來40年的奮起直追，2017年中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)達(dá)到12萬億美元，穩(wěn)居世界第二位。中國(guó)GDP總量占美國(guó)的比重，也從1978年的6.3%，上升到65%左右。這是個(gè)十分輝煌的高點(diǎn)，也是個(gè)充滿挑戰(zhàn)的起點(diǎn)。直覺告訴我們，越接近山頂，逆風(fēng)越強(qiáng)勁。要實(shí)現(xiàn)順利登頂，需要花費(fèi)更大的力氣。在這樣的階段，我們要高度提防“70%現(xiàn)象”。所謂“70%現(xiàn)象”，指的是歷史上有些國(guó)家GDP總量達(dá)到美國(guó)70%后開始走下坡路的現(xiàn)象。

二戰(zhàn)后，這樣的國(guó)家有兩個(gè)，一個(gè)是蘇聯(lián)，一個(gè)是日本。1970年日本成為西方世界第二大經(jīng)濟(jì)體，廣場(chǎng)協(xié)議后日元大幅升值，以美元計(jì)價(jià)的日本GDP快速膨脹。1995年日本GDP達(dá)到5.5萬億美元，同期美國(guó)為7.7萬億美元，日本為美國(guó)的70%左右。但是日本達(dá)到這個(gè)比重以后開始止步不前。到2017年為止，22年過去了，日本GDP始終在5萬億美元上下徘徊，占美國(guó)的比重從70%滑落到25%。至于蘇聯(lián)，由于統(tǒng)計(jì)方法不同，沒有辦法簡(jiǎn)單類比，但多數(shù)研究者認(rèn)為，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的頂點(diǎn)是上世紀(jì)70年代中期，綜合國(guó)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到了美國(guó)的70%左右。而今天，作為繼承了蘇聯(lián)主體的俄羅斯，經(jīng)濟(jì)總量只有美國(guó)的7%。

為什么是70%？從有限的樣本還無法總結(jié)出規(guī)律，但其中可能有政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義。比如，從政治學(xué)角度講，70%可能是國(guó)際關(guān)系從量變到質(zhì)變的臨界點(diǎn)，達(dá)到這個(gè)比重以后，守成大國(guó)會(huì)真正感受到新興大國(guó)的追趕壓力，開始從合作轉(zhuǎn)為打壓，試圖遲滯追趕者的速度，繼續(xù)保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講，70%可能意味著追趕型經(jīng)濟(jì)體后發(fā)優(yōu)勢(shì)的衰減，技術(shù)模仿式增長(zhǎng)達(dá)到極限，如果不能培育競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，就有可能遇到增長(zhǎng)的天花板，經(jīng)濟(jì)總量就會(huì)停滯不前。

當(dāng)前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)接近美國(guó)的70%。今天中國(guó)的情況和日本、蘇聯(lián)有很大不同，但可以引為鏡鑒。現(xiàn)在中美戰(zhàn)略學(xué)界都在討論美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問題。有一種聲音認(rèn)為，過去幾十年美國(guó)對(duì)華接觸戰(zhàn)略換來了一個(gè)不一樣的強(qiáng)大中國(guó)，中國(guó)開始從價(jià)值觀、國(guó)際秩序、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面全方位挑戰(zhàn)美國(guó)的主導(dǎo)地位，美國(guó)正在改變以往的接觸戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而實(shí)行遏制戰(zhàn)略。美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略是不是出現(xiàn)了根本性的轉(zhuǎn)向？現(xiàn)在得出結(jié)論也許為時(shí)尚早。但是，無論美國(guó)對(duì)華政策做出什么樣的調(diào)整，都意味著中國(guó)對(duì)外開放外部環(huán)境的大轉(zhuǎn)變。從國(guó)內(nèi)來看，支撐高增長(zhǎng)的要素紅利和政策效應(yīng)不斷遞減，要防止在改革開放和制度創(chuàng)新上的懈怠心理和差不多思想，處理好動(dòng)力接續(xù)問題，把后半程跑好。

因此，站在40年節(jié)點(diǎn)上，中國(guó)要防備“70%現(xiàn)象”，應(yīng)當(dāng)有理路更清晰、定位更科學(xué)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。對(duì)外方面，要按照黨的十九大指出的“兩個(gè)沒有變”的重大判斷，牢牢堅(jiān)持我國(guó)是世界最大發(fā)展中國(guó)家的基本定位，有多大能力辦多大事，在對(duì)外斗爭(zhēng)中處理好“藏鋒”和“露鋒”的關(guān)系，防止戰(zhàn)略透支。要?jiǎng)?chuàng)新外宣話語方式，用更加國(guó)際化的風(fēng)格講清中國(guó)特色、講清中國(guó)意圖，把握好中國(guó)發(fā)展的巨大溢出效應(yīng)，讓世界感受中國(guó)的誠(chéng)意、魅力，讓世界分享中國(guó)的紅利、機(jī)遇。對(duì)內(nèi)方面，要通過更高水平開放促進(jìn)更深層次改革，修修補(bǔ)補(bǔ)不行，小打小鬧不行，必須是全局式、深層次的興利除弊、體制變革，再次激發(fā)中國(guó)發(fā)展?jié)摿ΑＲ粋€(gè)堅(jiān)定不移走開放發(fā)展道路、堅(jiān)定不移發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)，這本身就表明了中國(guó)推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的堅(jiān)定決心，有助于消除各國(guó)的戰(zhàn)略疑慮，是全球化時(shí)代最好的“安全聲明”。

二、如何解決好市場(chǎng)準(zhǔn)入中的“開而不放”問題

40年的開放，就是不斷放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入的過程。過去5年，中國(guó)兩次修訂《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，外商投資限制性措施縮減了65%，只剩下63條。在各界關(guān)注的服務(wù)領(lǐng)域，中國(guó)也邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。在世貿(mào)組織定義的160個(gè)服務(wù)部門中，中國(guó)在加入時(shí)就承諾開放100個(gè)。到今天，已經(jīng)開放了將近120個(gè)。應(yīng)當(dāng)說，中國(guó)向世界展現(xiàn)了足夠的誠(chéng)意。

現(xiàn)在的問題是，怎樣解決外資企業(yè)和我們自己的認(rèn)知差異？一方面，中國(guó)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入的步伐在加快，另一方面，外資企業(yè)對(duì)中國(guó)仍然有更多期待，希望中國(guó)做得更好。從這些年和外資企業(yè)的交流情況看，外資企業(yè)反映的問題越來越國(guó)內(nèi)化、普遍化。比如，亂檢查、亂攤派、亂收費(fèi)問題，審批環(huán)節(jié)多、審批時(shí)間長(zhǎng)、審批程序不透明問題，這些都不是外資企業(yè)獨(dú)有的，而是各類市場(chǎng)主體面臨的共性問題。

我們討論對(duì)外開放，實(shí)際上既包括“開”，也包括“放”。“開”是把人請(qǐng)進(jìn)來，“放”則是讓人留下來。近年來，外資準(zhǔn)入不斷放寬，但更突出的問題是，形式上可以進(jìn)來，但實(shí)際上難以落地。現(xiàn)在的外資企業(yè)不僅希望進(jìn)得來，還要求東道國(guó)提供全生命周期的待遇，以及監(jiān)管政策和母國(guó)的一致性。今后放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)，是要解決好“開而不放”的問題。既要辦好家門口的事，也要辦好家里面的事。就是說，不僅要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，還要抓好圍繞項(xiàng)目落地全鏈條的賦權(quán)，把“放管服”真正落實(shí)到位。這些情況對(duì)外資、內(nèi)資都存在，需要下大力氣解決。當(dāng)今世界的開放競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上是一場(chǎng)吸引力之爭(zhēng)。留給我們的時(shí)間并不多。

三、如何打造“市場(chǎng)換技術(shù)”的升級(jí)版

創(chuàng)新的根本動(dòng)力來自于市場(chǎng)。創(chuàng)新成果通過市場(chǎng)得到檢驗(yàn)，依靠市場(chǎng)獲得回報(bào)。市場(chǎng)規(guī)模越大，創(chuàng)新發(fā)展越快，技術(shù)水平越高。為什么關(guān)起門搞創(chuàng)新不行？就是因?yàn)榭s小了市場(chǎng)半徑，抑制了知識(shí)流動(dòng)，使創(chuàng)新缺少了外部環(huán)境支撐。在全球化條件下，無論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，創(chuàng)新上的關(guān)門主義都是不行的。即使創(chuàng)新水平領(lǐng)先的國(guó)家，如果主動(dòng)隔絕市場(chǎng)需求，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)也不會(huì)持久。

中美貿(mào)易摩擦凸顯了全球價(jià)值鏈的脆弱性，讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到政治因素可能中斷全球供應(yīng)鏈，給日常經(jīng)營(yíng)帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)在看來，發(fā)達(dá)國(guó)家在中國(guó)技術(shù)追趕面前日益感到壓力，他們既想分享中國(guó)市場(chǎng)大蛋糕，又不想讓中國(guó)的技術(shù)趕上來。今后中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家圍繞技術(shù)創(chuàng)新的博弈將會(huì)越來越激烈，高科技成為貿(mào)易摩擦主戰(zhàn)場(chǎng)。在這種形勢(shì)下，無論我們?cè)敢馀c否，今后引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)的成本將會(huì)越來越高，條件越來越苛刻。但我們需要警惕的是，不能為了避免卡脖子，就陷入什么都要有、什么都要自己干的誤區(qū)。今天的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，不是你有多少資源，而是你能調(diào)動(dòng)多少資源。美國(guó)創(chuàng)新領(lǐng)先全球，正是因?yàn)閰R聚了全球最優(yōu)秀的人才資源，這恰恰是開放的結(jié)果。

中國(guó)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的路被堵上了嗎？答案是否定的。中國(guó)的終極優(yōu)勢(shì)是巨大的市場(chǎng)需求。這是誰也離不了的。新形勢(shì)下，應(yīng)當(dāng)打造市場(chǎng)換技術(shù)的升級(jí)版。

一是靠?jī)?yōu)良的市場(chǎng)環(huán)境去換。今后依靠具有明顯產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的方式去換技術(shù)的辦法將面臨更多制約。中國(guó)太大，在其他國(guó)家是平常事，在中國(guó)就會(huì)被盯上。這是大國(guó)的宿命。在成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)有沒有前途，是由市場(chǎng)來識(shí)別的。政府的任務(wù)是讓市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，通過外溢效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、集群效應(yīng)——這些更加市場(chǎng)化的辦法去提高創(chuàng)新水平。

二是靠?jī)?yōu)良的法治環(huán)境去換。繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建符合國(guó)際慣例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

三是靠?jī)?yōu)良的人才環(huán)境去換。最高層次的開放是對(duì)人才的開放。要抓緊改革公共服務(wù)、所得稅、成果轉(zhuǎn)化、科研激勵(lì)等機(jī)制，增強(qiáng)中國(guó)對(duì)國(guó)際高端人才的吸引力，從全世界廣納賢才，打造全球人才高地。

四、如何構(gòu)建新的對(duì)外貿(mào)易平衡模式

中國(guó)貨物貿(mào)易保持順差的空間越來越小了。從國(guó)內(nèi)看，中國(guó)居民儲(chǔ)蓄率連年下降，居民部門債務(wù)快速擴(kuò)大，已經(jīng)進(jìn)入勞動(dòng)力減少、儲(chǔ)蓄下降、消費(fèi)率上升的新階段，難以再支撐大額貿(mào)易順差。從國(guó)際看，中國(guó)順差主要集中在美國(guó)，在中美貿(mào)易摩擦壓力加大，美國(guó)頻頻拿貿(mào)易順差說事的背景下，對(duì)美貿(mào)易面臨越來越大的“被平衡”壓力。

中國(guó)要建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，用高水平開放推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，需要探索新的國(guó)際收支平衡模式。世界上，國(guó)際收支平衡主要有經(jīng)常賬戶順差+資本賬戶逆差和經(jīng)常賬戶逆差+資本賬戶順差兩種模式。前者以德國(guó)、日本等為代表，后者以美國(guó)、英國(guó)等為代表。從我國(guó)情況看，在可預(yù)見的將來維持經(jīng)常賬戶順差+資本賬戶逆差的外部平衡模式最符合我國(guó)的比較利益。一是人民幣國(guó)際化程度低，我國(guó)不可能靠輸出人民幣維持經(jīng)常賬戶逆差。二是對(duì)外投資快速增長(zhǎng)，資本凈輸出是大趨勢(shì)。三是為了防止金融波動(dòng)，要絕對(duì)防止經(jīng)常、資本賬戶雙逆差，現(xiàn)階段依靠經(jīng)常賬戶順差積累外匯儲(chǔ)備是可行的辦法。

但是，保持經(jīng)常賬戶順差不意味著貨物貿(mào)易一定大額順差。經(jīng)常賬戶主要包括貨物、服務(wù)和投資收益三大部分。當(dāng)前的狀況是：貨物貿(mào)易順差+服務(wù)貿(mào)易逆差+投資收益逆差。這樣的模式不符合貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)需要。未來，應(yīng)推動(dòng)形成貨物貿(mào)易基本平衡+服務(wù)貿(mào)易順差+投資收益順差的新平衡模式，不能再把國(guó)際收支平衡的壓力主要放在貨物貿(mào)易上。貨物進(jìn)口帶來的收支缺口由服務(wù)和投資收益順差來補(bǔ)。為此，要轉(zhuǎn)換貿(mào)易政策思維，推動(dòng)貨物貿(mào)易基本平衡，容忍甚至出現(xiàn)適度逆差；通過開放提升服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易早日轉(zhuǎn)為順差；優(yōu)化對(duì)外資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高對(duì)外投資收益率。

這次中美貿(mào)易摩擦提供了反思中國(guó)和世界關(guān)系的機(jī)會(huì)。既然我們的征途是星辰大海，那我們不僅要贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的勝利，更要贏得學(xué)習(xí)和思考的勝利。因?yàn)椋挥兴枷肷系膭倮攀亲罱K的勝利，才能讓我們走得更穩(wěn)更遠(yuǎn)。

本文轉(zhuǎn)自證券時(shí)報(bào)官微，原標(biāo)題為《劉日紅：推進(jìn)更高水平開放需重點(diǎn)解決四個(gè)問題》。