在專利代理實踐中常常涉及PCT（專利合作條約）國際申請權(quán)由中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓的情形。辦理這類申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程大多手續(xù)復雜，要求嚴格，相關(guān)人員需要出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》。
《專利法》、《對外貿(mào)易法》對出口許可證的規(guī)定
根據(jù)我國《專利法》第十條，“中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。”這里所述的“法律、行政法規(guī)”主要包括《對外貿(mào)易法》和《技術(shù)進出口管理條例》。
《專利審查指南》規(guī)定，對于發(fā)明或者實用新型專利申請（或?qū)＠D(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者其他組織的，應(yīng)當出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
根據(jù)《對外貿(mào)易法》，對外貿(mào)易包括技術(shù)進出口貿(mào)易。《專利法》以實施轉(zhuǎn)讓行為的主體的國籍為判斷條件來適用《對外貿(mào)易法》和《技術(shù)進出口管理條例》，但其引用的《對外貿(mào)易法》和《技術(shù)進出口管理條例》則是以地域為判斷條件來規(guī)定適用法律的行為。雖然字面上看這兩個部門法的規(guī)定不夠一致，但在實踐中也是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。
《對外貿(mào)易法》對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移貿(mào)易的保護
我國《對外貿(mào)易法》為保護對外貿(mào)易經(jīng)營者的合法權(quán)益而設(shè)立。《對外貿(mào)易法》明確規(guī)定中國專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)移屬于《對外貿(mào)易法》管轄范圍，所以《專利法》根據(jù)《對外貿(mào)易法》規(guī)定了相應(yīng)的審查要求。由于國知局對發(fā)明專利申請要予以公布，對授予的發(fā)明專利權(quán)和實用新型專利權(quán)要予以公告，使專利申請的技術(shù)方案成為世界范圍內(nèi)的公知技術(shù)，所以準確地講，《對外貿(mào)易法》無法保護專利技術(shù)物理位置不出境入境，而是對于發(fā)生在境內(nèi)的涉及轉(zhuǎn)讓方或受讓方是境外主體的中國專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)移；或許可方或被許可方是境外主體的專利實施許可行為進行貿(mào)易保護。
根據(jù)我國《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，涉外專屬管轄的范圍不包括技術(shù)貿(mào)易行為。因此，《對外貿(mào)易法》對境外發(fā)生的技術(shù)交易行為不具有管轄權(quán)。也就是說我國權(quán)利人在境外進行的專利技術(shù)交易或其外國專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)移或?qū)＠麑嵤┰S可時，均不需要在商務(wù)局進行備案登記，即不屬于辦理出口許可證的情形。
《專利法》對專利技術(shù)跨境的保護
在專利技術(shù)保護方面，我國的專利制度相對來說已經(jīng)是十分完備的了。對于我國境內(nèi)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，建立了向外保密審查制度及嚴厲的處罰措施。未經(jīng)過國知局同意，我國境內(nèi)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造嚴禁去境外的國家或地區(qū)進行專利申請。對于符合《專利法》第四條規(guī)定的國防專利或者保密專利，國知局會移交國防專利局進行審查并通知申請人對該專利申請予以保密，按照保密專利申請?zhí)幚恚辉试S權(quán)利人泄露任何信息，當然更不允許轉(zhuǎn)移該專利申請技術(shù)。《專利法》上述相關(guān)規(guī)定有效地保障了涉及國防和國民利益的專利技術(shù)不外泄。所以在專利制度設(shè)置的屏障下，不會出現(xiàn)涉及國防和國民利益的技術(shù)適用《技術(shù)進出口管理條例》的交易情形。
《專利法》依據(jù)權(quán)利人國籍判斷是否需要辦理出口許可證
專利權(quán)是有地域性的，受我國《專利法》保護的與中國專利申請和專利相關(guān)的所有權(quán)利本身是無法從境內(nèi)轉(zhuǎn)移至境外的，但其權(quán)利主體是可以由國籍或注冊地為境內(nèi)的主體轉(zhuǎn)移或?qū)嵤┰S可給境外主體的，所以《專利法》在規(guī)定適用《對外貿(mào)易法》和《技術(shù)進出口管理條例》的情形時，用權(quán)利人國籍來限定是否適用是個焦點問題。這里還要指出的是，《專利法》及《對外貿(mào)易法》所指的境內(nèi)境外指的是《專利法》及《對外貿(mào)易法》適用法域的境內(nèi)外，不按照領(lǐng)土主權(quán)劃分。
要求中國專利或申請優(yōu)先權(quán)去境外申請權(quán)的處置是否需要出口許可證
根據(jù)我國《專利法》直接適用的《巴黎公約》關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，享受優(yōu)先權(quán)的權(quán)利可以單獨轉(zhuǎn)讓。而權(quán)利受讓人也應(yīng)當是《巴黎公約》成員國的法人或者個人，或者是在成員國的領(lǐng)土內(nèi)有營業(yè)所或經(jīng)常居住所的法人或者個人。
我國《專利法》沒有規(guī)定審查和登記要求我國專利申請或?qū)＠鳛閮?yōu)先權(quán)進行申請及處置境外專利的要求，僅在審查要求本國優(yōu)先權(quán)的中國專利申請時規(guī)定了具體的要求，其審查實質(zhì)還是對作為優(yōu)先權(quán)的中國專利申請本身的審查或依據(jù)職權(quán)處置。
PCT國際申請的權(quán)利轉(zhuǎn)移
PCT國際申請是根據(jù)《專利合作條約》進行的專利申請，對于國際申請中指定非中國國家階段的申請權(quán)發(fā)生的轉(zhuǎn)移，應(yīng)視為準外國或地區(qū)的專利申請發(fā)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移。根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，進入聲明中填寫的是指定中國的申請人，所以審查員僅審查指定中國的申請人的權(quán)利轉(zhuǎn)移，并不審查指定非中國的申請人發(fā)生的任何事宜；另外非中國國家階段的申請權(quán)轉(zhuǎn)移在很大程度上是境外發(fā)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移，所以基本上也不受我國《對外貿(mào)易法》關(guān)于出口許可證的相關(guān)規(guī)定管轄。
根據(jù)我國《專利法實施細則》，向?qū)＠洲k理進入中國國家階段的手續(xù)時，國知局會啟動國家階段的程序，其中包括在《專利合作條約》允許的限度內(nèi)進行的初步審查。由于PCT國家階段申請的申請日追溯至國際申請日，所以我國的《專利審查指南》第三部分第一章進一步規(guī)定，在國家階段審查時發(fā)現(xiàn)PCT國際申請的變更是由中國內(nèi)地的單位或個人將申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的國家申請審查，適用《專利審查指南》關(guān)于提供《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》的要求。
（作者單位：中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所）