市監認證〔2019〕18號

各認證機構：

　　為進一步貫徹落實《市場監管總局關于加強認證檢測市場監管工作的通知》（國市監認證〔2018〕173號）及市場監管總局《假冒偽劣重點領域治理工作方案（2019—2021）》，督促認證機構落實主體責任，深入排查認證質量風險，推動質量認證工作規范健康發展，經市場監管總局同意，決定組織開展認證機構認證質量自查。現就有關事項通知如下： 

　　一、自查工作部署

　　各認證機構要在風險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構開展的所有認證活動進行一次全面自查。 

　　（一）自查范圍 

　　從認證方案的設計、認證全過程的實施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業操守等方面，自查并清理整治存在的重大風險隱患，深入開展風險分析；結合對獲證組織的風險評價結果，從認證有效性、符合性等方面，加強證后監督。針對央視“3·15”晚會曝光的部分獲證企業，發證機構要迅速開展排查，對問題證書和認證企業嚴肅處理。 

　　（二）自查重點 

　　1. 認證機構合法合規方面。是否存在超出批準范圍從事認證活動；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結論、買證賣證；認證活動中增減、遺漏認證基本規范、認證規則規定程序；現場審核/檢查避重就輕、走過場，關鍵過程審核/檢查不到位；擅自降低認證標準要求，認證決定把關不嚴，降低門檻通過認證等問題。 

　　2. 認證人員職業操守方面。是否存在審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時間，甚至不到現場；審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用；認證人員利用職務之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。 

　　3. 獲證組織“兩張皮”現象方面。是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實際運行方法脫節；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產，實際生產產品與獲證產品不一致，嚴重影響產品性能和安全等問題。 

　　4. 機構自身能力建設方面。是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專業能力不強；認證管理制度不完善，認證質量追溯體系不健全；缺少關鍵過程控制要求，風險防控能力不足等問題。 

　　二、工作要求 

　　（一）提高思想認識 

　　各認證機構主要負責人要高度重視本次認證質量自查，結合《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》（國發〔2018〕3號）關于嚴格落實從業機構對認證結果主體責任的要求，以認證質量為工作核心，自覺維護認證在經濟發展中“傳遞信任、服務發展”的公信力，堅決從根本上改變“重發證，輕責任；重數量，輕質量”的不良現象。 

　　（二）加強組織領導 

　　各認證機構要迅速制訂自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強內設部門之間的溝通協作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實到位。 

　　（三）強化風險識別 

　　各認證機構要深挖是否存在社會反映的“認證亂象”突出問題，充分識別關鍵環節中的各類認證風險，建立以“大數據”為基礎的風險管控機制，明確風險控制和處置要求。 

　　（四）確保整改到位 

　　各認證機構要明確整改要求，對自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業的問題要責令其整改，對問題證書嚴肅處理，并進行后續監督落實。對排查發現的問題要舉一反三，建立完善認證質量的保障制度，確保認證活動和認證結果真實有效。 

　　（五）及時上報反饋 

　　各認證機構要及時匯總分析本次自查整改情況（具體要求見附件），形成自查報告并加蓋認證機構公章，于2019年6月30日前報送市場監管總局（認證監管司）和認證機構注冊地省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團市場監管局(廳、委）。 

　　附件：認證機構自查整改報告要求 

市場監管總局辦公廳 

2019年3月21日 

　　（此件公開發布） 

　　附件 

　　認證機構自查整改報告要求

　　自查整改報告包括但不限于以下內容：

　　一、認證機構基本情況 

　　包括認證機構獲批從業范圍、發證總量及獲證組織數據，近2年發放證書數和暫停、撤銷、注銷證書數，近2年受各級市場監管部門行政處罰情況，認證機構資源配置和認證人員基本情況、人員管理制度等。 

　　二、自查開展情況 

　　包括自查實施方案或計劃，自查工作實施情況等。 

　　三、自查發現的問題及原因分析 

　　四、整改措施 

　　包括認證機構對自查問題的處理結果。 

　　五、對認證監督工作相關建議