日前，商務(wù)部以2007年第69號(hào)公告，發(fā)布了《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)和技術(shù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立內(nèi)部出口控制機(jī)制的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見）。商務(wù)部產(chǎn)業(yè)司負(fù)責(zé)人就指導(dǎo)意見的發(fā)布解答了記者的提問(wèn)。
一、為什么要發(fā)布指導(dǎo)意見？ 當(dāng)前，國(guó)際防擴(kuò)散及反恐形勢(shì)依然嚴(yán)峻，出口管制問(wèn)題日益突出，已成為國(guó)際安全領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題，受到國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。
中國(guó)政府堅(jiān)決反對(duì)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，認(rèn)為有效的出口管制措施是實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)，維護(hù)國(guó)際安全的重要手段。作為一個(gè)具有一定工業(yè)和科技能力的國(guó)家，中國(guó)在防擴(kuò)散及出口管制領(lǐng)域采取了極為負(fù)責(zé)的政策和舉措。先后頒布實(shí)施了全面涵蓋核、生物、化學(xué)和導(dǎo)彈等與大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具相關(guān)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管制法規(guī)，實(shí)現(xiàn)了從行政管理向法制化管理的轉(zhuǎn)變。
企業(yè)作為基本的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，是國(guó)家出口管制制度建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。國(guó)家出口管制行政法規(guī)中明確規(guī)定：“出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立、健全兩用品及相關(guān)技術(shù)出口的內(nèi)部控制機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱 內(nèi)控機(jī)制）”。為貫徹落實(shí)出口管制法律法規(guī)，服務(wù)企業(yè)，商務(wù)部組織專家學(xué)者對(duì)企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立進(jìn)行了深入研究，形成了指導(dǎo)意見。
二、其他國(guó)家企業(yè)內(nèi)控機(jī)制開展情況如何？ 企業(yè)建立健全內(nèi)控機(jī)制已成為當(dāng)今國(guó)際社會(huì)做實(shí)出口管制的一項(xiàng)重要舉措。企業(yè)建立內(nèi)控機(jī)制，有利于推動(dòng)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，更好地融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。據(jù)了解，一些國(guó)家已將推動(dòng)本國(guó)企業(yè)建立并完善內(nèi)控機(jī)制作為一項(xiàng)重要工作。許多跨國(guó)公司在國(guó)外投資設(shè)廠或貿(mào)易合作中，亦多明確要求合作伙伴建立健全內(nèi)控機(jī)制。
三、企業(yè)建立內(nèi)控機(jī)制有那些意義？ 建立內(nèi)控機(jī)制，有利于企業(yè)切實(shí)執(zhí)行國(guó)家出口管制法規(guī)；有利于履行我國(guó)出口控制責(zé)任與義務(wù)，樹立我負(fù)責(zé)任國(guó)家形象；有利于增信釋疑，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口。對(duì)于兩用物項(xiàng)和技術(shù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)來(lái)講，建立健全內(nèi)控機(jī)制，有助于企業(yè)樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)形象，不斷提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)，可以有效規(guī)避和減少貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。
四、哪些企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控機(jī)制？ 指導(dǎo)意見提出，兩用物項(xiàng)和技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)及進(jìn)出口企業(yè)中，應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制。兩用物項(xiàng)和技術(shù)是指：《核出口管制條例》、《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》等條例所附進(jìn)出口管制清單中的物項(xiàng)和技術(shù)，以及其他可能被接受方用于大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具研發(fā)或毒品制造等目的的物項(xiàng)和技術(shù)。
五、企業(yè)建立內(nèi)控機(jī)制應(yīng)注意那些問(wèn)題？ 企業(yè)內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，必然面對(duì)企業(yè)或個(gè)人現(xiàn)實(shí)利益與企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略利益的矛盾，客觀上需要強(qiáng)有力政策支持和制度保證。因此，企業(yè)建立內(nèi)控機(jī)制應(yīng)注意以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“頂層建設(shè)、自上而下、全員參與、制度管理”的方針，在遵守國(guó)家出口管制政策法規(guī)，維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益的前提下，積極維護(hù)企業(yè)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和負(fù)責(zé)任形象，規(guī)避和減少貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
六、企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立應(yīng)遵循哪些原則 一是守法原則。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家出口管制政策法規(guī)是企業(yè)開展兩用物項(xiàng)和技術(shù)對(duì)外貿(mào)易的前提和條件。企業(yè)建立內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)將保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家出口管制法律法規(guī)作為其經(jīng)營(yíng)理念的重要內(nèi)容。
二是獨(dú)立性原則。企業(yè)的出口控制義務(wù)應(yīng)置于其商業(yè)利益之上。企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制既作為企業(yè)現(xiàn)行管理制度的重要組成部分，又應(yīng)獨(dú)立于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系。企業(yè)通過(guò)流程控制和制度保證，對(duì)自身經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行規(guī)范并自我監(jiān)督，對(duì)違反國(guó)家出口管制政策法規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為在內(nèi)部行使否決權(quán)。
三是全面控制原則。企業(yè)知道或得到出口管制主管部門通知，其所出口的物項(xiàng)存在擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，無(wú)論該物項(xiàng)是否屬國(guó)家出口管制法律法規(guī)管制清單范圍，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我出口控制或申請(qǐng)出口許可。
七、企業(yè)內(nèi)控機(jī)制主要包括那些內(nèi)容？ 企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。內(nèi)控機(jī)制應(yīng)由以下幾方面內(nèi)容構(gòu)成：企業(yè)出口管制政策聲明、組織機(jī)構(gòu)、審查管理程序和手冊(cè)、教育培訓(xùn)、相關(guān)資料檔案等。
八、擬如何推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立？ 商務(wù)部作為兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管制主管部門，為貫徹國(guó)家出口管制法律法規(guī)，深化出口管制管理，服務(wù)企業(yè)，將按照指導(dǎo)意見確定的原則和步驟，穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立工作。
?。ㄒ唬?按照指導(dǎo)意見要求，組織專家制定《企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)框架》，對(duì)企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建立繼續(xù)提供幫助。
?。ǘ?配套出臺(tái)激勵(lì)措施。參照國(guó)際慣例和國(guó)情實(shí)際，出臺(tái)支持政策，如設(shè)置兩用物項(xiàng)和技術(shù)通用許可管理制度等，引導(dǎo)企業(yè)自覺建立內(nèi)控機(jī)制。
?。ㄈ?開展多種形式的宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，多渠道開展咨詢和服務(wù)工作等。
?。ㄐ畔?lái)源：
商務(wù)部 產(chǎn)業(yè)司）